国家自然科学基金面上项目绩效评价报告

（节选）

一、综合评价得分

国家科技评估中心遵循独立、客观、公正、科学的原则，对资助数据、依托单位调研、项目抽样评价、满意度调查等各类绩效信息进行了整理分析。以面上项目2023 年度绩效报告为基础，按照数理、化学、工材等8个领域共邀请17 位高层次专家以现场评价方式，对面上项目2023 年度的实施绩效进行了评价。每位专家分别独立填写了2023 年度面上项目专家评价表，对每项指标进行打分并提出个人意见。国家科技评估中心根据各项指标的评分方法，计算了各项指标得分，结果如下：

面上项目2023年度绩效评价得分

二、绩效评价结论

2023 年，自然科学基金委全面落实党中央、国务院重大决策部署，坚持“四个面向”、坚持“两条腿走路”，深入推进科学基金各项改革举措，按计划有序组织开展面上项目的资助与管理活动，顺利完成全年资助工作与既定年度绩效目标，为促进我国基础研究高质量发展提供了有力支撑。

1.面上项目申请评审符合规定要求，顺利完成年度资助计划。

自然科学基金委按照《国家自然科学基金条例》的规定，每年规范地发布申请通告和项目指南、接收申请并组织评审，已经形成标准化的项目立项程序。2023 年，自然科学基金委严格执行评审程序规定，新批准面上项目20321 项，资助直接费用100.51 亿元，完成了年度资助计划，年度经费及时拨付到达依托单位。

2.面上项目保持了较高的按期结题率和结题成果良好率。

2023 年度面上项目结题数为18468 项，按期结题率达到97.47%；自然科学基金委委托专业评估机构，对覆盖全部一级学科的434 个2023 年度面上结题项目进行了抽样评价，结果显示面上项目结题成果优秀率达62.44%，优良率达到86.64%。面上项目保持了较高的按期结题率和结题成果良好率。

3.面上项目资助效果良好，顺利实现2023 年度绩效目标。

新批准资助面上项目实现了学科广泛覆盖，二级申请代码覆盖率达到98.58%，有效支撑促进学科全面均衡发展；面上项目面向科学前沿，取得了一批原创成果突破；面上项目参加研究人员数量达到176568 人次，广泛支持了从事基础研究的科学技术人员；项目的实施质量较高，一些面上项目成果获得转化应用，实现了经济社会效益。

总体来看，面上项目不仅量大面广，而且评审的公正性、规范性较高，对促进基础研究人才成长和取得创新成果发挥了重要作用。但目前在面上项目的资助与管理中，还存在一些差距或不足，需要未来在持续深化改革进程中进一步发展解决。

三、存在的主要问题

近年来，自然科学基金委持续深入推进新时期科学基金系统性改革，取得了较为明显的进展和成效，但同时在面上项目资助与管理中仍存在一些值得关注的问题现象。

（一）面上项目申请量逐年上升，资助率逐年下降，资助总经费及其在科学基金总经费中的占比也逐年下降。

近年来，自然科学基金资助经费规模逐年增长，但面上项目资助经费规模未实现同步增长，面上项目资助金额在自然科学基金中的占比已经从最高点的53.76%下降到2023 年的31.53%。面上项目近年的申请量持续增长，资助率不断降低——由2014 年的最高值25.35%下降至2023 年的最低值16.99%。现有的面上项目资助规模与资助率已无法有效满足当前科研人员自主选题开展基础研究的需求。

（二）面上项目资助强度逐年下降，直接经费平均资助强度首次下降到50 万元/项以下。

随着面上项目资助数量的逐年增加，面上项目的平均资助强度逐年下降，直接经费的平均资助强度从2014 年的约66 万元/项，下降至2023 年的49.46 万元/项，平均资助强度首次下降至50 万元/项以下。考虑到通货膨胀、研究生劳务费上涨等因素，当前面上项目的资助强度已难以满足科研工作的实际需求。

（三）面上项目资助的科研人员数量最多，但目前面上项目经费的管理与使用仍未实行“包干制”。

项目经费实行“包干制”是科研减负改革的一项重要举措，目前在自然科学基金部分人才类项目中的试点实施效果较好，受到广大科研人员的好评与欢迎。面上项目资助的科研人员数量最多，每年参加面上项目研究的科研人员数量均接近2 万人，但目前面上项目的研究经费仍未推行“包干制”管理，调研中科研人员普遍希望面上项目能够尽快纳入经费“包干制”管理。

四、有关建议

在国际形势不断复杂化的今天，基础研究引领科技创新的源头作用愈加凸显。我国基础研究呈现出由高速发展转向高质量发展阶段新的发展态势，面上项目作为自然科学基金最基本、且覆盖面最广的资助项目类型，在稳定支持各学科全面协调可持续发展等方面发挥了重要作用。为进一步优化完善面上项目的资助与管理，提出以下评估建议。

（一）适当提升面上项目在自然科学基金总经费中的占比，进一步提升面上项目的资助率和资助强度，以有效满足高速增长的科研人员的成长需求和开展自主选题类基础研究的迫切需要。

面上项目作为自然科学基金最基本、且覆盖面最广的资助项目类别，稳定支持各学科全面协调可持续发展，筑牢学科发展基础，是自然科学基金的生命线。未来自然科学基金经费增量应优先投入面上项目，以遏制面上项目经费在自然科学基金总经费中占比逐年下降的趋势，稳固自然科学基金资助基础研究的“基本盘”，同时进一步提升面上项目的资助率水平和资助强度，有效满足日益增长的科研人员开展自主选题类基础研究的需求。

（二）尽快在面上项目中推行经费“包干制”，进一步为科技工作者减轻负担，激发科研人员的创新活力。

在深入总结“包干制”试点工作经验的基础上，尽快将面上项目纳入经费“包干制”试点范围，在预算编制和财务报销等方面进一步为科技工作者减轻负担，提升科研经费的使用效率，进一步激发科研人员的创新活力。

全文如下：