“前车之鉴”！国自然基金委公布初审不予受理的11个主要原因！

2024-07-11 15:14:25 作者：科奖在线来源：科奖在线分享至：

现对2022年、2023年、2024年国家自然基金项目不予受理的原因进行整理汇总，供参考。

2024年度国家自然科学基金项目申请集中接收与受理情况分析

2024年国家自然科学基金（以下简称“科学基金”）项目集中接收工作于2024年3月1日开始，3月20日16时截止。在此期间，国家自然科学基金委员会（以下简称“自然科学基金委”）共接收来自2485个依托单位提交的14类项目申请384564项。经形式审查，共受理项目申请383123项，不予受理项目申请1441项。

1 申请情况

1.1 总体情况

2024年集中接收期间，共接收项目申请384564项，申请量较2023年同期增加80231项，增幅达26.36%，与2023年同期的3.38%相比大幅增加。集中接收项目申请总体情况见表1。

1.2 按项目类型统计

与2023年同期相比，2024年集中接受的14个类型项目申请量均有所增加。

面上项目申请量最多，达177982项，占比46.28%；其同比增加量（58346项）与增幅（48.77%）在14类项目中也为最高，占集中接收项目增量的72.72%；其中，有23063项因取消“面上项目两年未中停一年”政策而得以申请，占面上项目申请增量的39.53%，占集中接收项目增量的28.75%。同样量大面广的青年科学基金项目和地区科学基金项目申请量在第二和第三位，分别为149489项和28174项，同比增幅均超10%，分别为11.31%和13.19%。上述三类项目申请量占集中接收项目总量的92.48%。

人才类项目推出多项优化新举措，申请量持续增加。对于国家杰出青年科学基金项目（以下简称“杰青项目”）：一是启动结题分级评价和延续资助工作，在接收的6117项申请中，新申请项目5957项，较2023年增加816项，增幅15.87%，延续资助申请160项；二是首次面向港澳地区依托单位开放杰青项目申请，申请量为138项，占杰青新申请项目总数的2.32%；三是增加“临床科学”附注说明选项，共接收此类申请226项，占杰青新申请项目总数的3.79%。基础科学中心项目为中青年科研人员单设赛道，从2024年起分为A类和B类两个亚类。在接收的170项申请中，A类申请71项，与2023年持平，B类申请99项。优秀青年科学基金项目申请量为8394项，较去年增加668项，增幅8.65%。其中，港澳地区申请量为223项，比2023年增加36项，增幅19.25%。外国学者研究基金项目申请量增加619项，增幅27.16%。

此外，国家重大科研仪器研制项目（自由申请）和数学天元基项目申请量增幅均超10%，分别为17.97%和25.45%。2024年新增的面向全球的科学研究基金项目申请量为327项。相关统计数据见表2。

1.3 按项目管理部门统计

3个项目管理部门申请量超5万项，其中医学科学部申请量最大，共113700项，占比29.57%，工程与材料科学部和生命科学部位列第二、第三位，申请量分别为64712项和56351项。各项目管理部门集中接收的项目申请量较2023年同期相比均有所增加。6个项目管理部门增幅超25%，增幅最高的3个项目管理部门是交叉科学部、化学科学部和信息科学部，增幅分别为37.52%、29.71%和29.28%。此外，数理、生命、地球、工程与材料、管理、医学科学部项目申请量增幅均高于15%。各项目管理部门集中接收项目占比与2023年项目基本稳定，具体情况见表3。

1.4 按依托单位统计

2024年度项目申请集中接收期间，共有2485个依托单位提交项目申请，较2023年（2400个）增加85个。在整体申请量激增的情况下，“申请大户”数量明显增加，有418家依托单位申请量在200项（含）以上，同比增加65个；74家依托单位申请量超过1000项，同比增加19个。申请量前20位的依托单位全部为高等学校，申请量为77115项，占比20.05%；申请量前50位的依托单位申请量均超过1000项，总量达127543项，占比33.17%。17个依托单位的申请量增幅超过30%。

从依托单位隶属关系统计，各系统依托单位申请量较去年同期均有不同程度增长，教育部、中国科学院、工交农医国防、地方省市自治区及港澳地区所属依托单位的申请量增幅分别为25.63%、22.80%、24.97%、27.26%和55.50%。各系统申请量分布情况与2023年相近，来自地方省市自治区所属依托单位的项目申请量仍居首位，为217395项，占比56.53%，相关统计数据见图1。

从依托单位所在地区统计，项目申请区域集中性仍较为明显。来自北京的项目申请量仍最高，占比为11.16%，其次为广东、江苏、上海和浙江，上述5个地区的项目申请量占比达42.82%。随着2024年扩大港澳地区依托单位范围、向港澳地区依托单位开放杰青项目等措施的推行，香港特别行政区和澳门特别行政区申请大幅增加，增幅分别为51.77%和78.33%。

1.5 按申请人性别和年龄统计

2024年度集中接收项目申请的申请人中，男性与女性占比分别为61.27%和38.73%。30岁以上的申请人中，各年龄段男性占比均显著高于女性。

从年龄分布统计，年龄在40岁以下的申请人申请项目占比65.29%，45岁以下申请占比达81.93%。各年龄段中，31-35岁的申请人最多，有123057位，占比32.00%；36-40岁申请人数量较2023年同期增加最多，增加24494位，增幅34.48%；60岁以下申请人中，46-50岁的申请人同比增幅最高，达46.52%。相关统计数据见图2。

1.6 按研究属性统计

2024年，根据基础研究发展的新形势和新要求，自然科学基金委进一步优化分类申请与评审模式，将四类科学问题属性简化为“自由探索类基础研究”和“目标导向类基础研究”两类研究属性。在集中接收项目中，除数学天元基金项目（281项）、交叉科学部项目（1118项）、外国学者研究基金项目（2898项）和面向全球的科学研究基金项目（327项）外，其余379940个项目在申请时均需要选择一类研究属性，占集中接收项目申请量的98.80%，其中“自由探索类基础研究”项目占比38.22%，“目标导向类基础研究”项目占比61.78%。对于试点分类评审的面上、青年科学基金和重点项目，选择“目标导向类基础研究”的占比分别为61.49%、62.61%、64.86%。

项目申请的研究属性与各项目管理部门资助领域密切相关。如数理科学部选择“自由探索类基础研究”的比例最高，达到60.25%，管理科学部和工程与材料科学部“目标导向类基础研究”占比则分别达到78.65%和78.62%。相关统计数据见图3。

2 受理情况

2.1 总体情况

自然科学基金委按照《国家自然科学基金条例》《2024年度国家自然科学基金项目指南》以及科学基金相关类型项目管理办法等有关规定，对项目申请进行了初审。经初审，不予受理的项目申请共1441项，占项目申请总量的0.37%，较2023年同期（0.33%）基本持平，不予受理项目数量和占比均保持在较低水平。不予受理项目主要集中在青年科学基金项目（489项）、面上项目（463项）、地区科学基金项目（180项）和外国学者研究基金项目（115项）。上述4类项目的不予受理数量占不予受理项目总数的87.76%。在提交项目申请的2485个依托单位中，有1835个依托单位无不予受理项目。申请量前20的依托单位中，首都医科大学和南京医科大学的不予受理项数仅有1项。

2.2 不予受理原因分析

2024年集中接收项目的不予受理原因分布如表4所示。其中，不予受理项目最多的3个原因分别为“未按要求提供证明材料、推荐信、导师同意函、伦理委员会证明等”“不属于项目指南资助范畴”和“申请代码或研究领域选择错误”。由于不符合国家科技计划资助统筹要求而不予受理的集中接收项目共24项。

不予受理相关的各项要求在年度项目指南以及申请书填报说明和撰写提纲中均有明确规定，建议申请人在撰写申请书时仔细阅读相关规定并按要求认真填写，依托单位应持续压实主体责任，不断加强对申请书的规范性审核。

3 集中接收与受理工作特点

2024年科学基金项目申请集中接收与受理工作总体呈现出以下特点：

（1）科学人员申请热情持续高涨，项目申请量大幅增加。

2024年度项目申请集中接收期间，共接收14类项目申请384564项，同比增加80231项，增幅26.36%，其中面上项目申请量增加58346项，增幅48.77%。其他项目类型的申请量均有不同程度增加。

（2）持续简化初审工作。

通过优化申请材料提交要求、简化初审要点等措施，不断优化初审工作、持续提升初审工作效率。同时，依托单位也充分发挥对申请书规范性的指导和审查作用，在申请量大幅增长的情况下保持不予受理在较低水平。

（3）持续落实国家科技计划项目资助统筹要求。

集中接收期间，根据重大项目、基础科学中心项目、重大仪器研制项目（部门推荐）与国家重点研发计划项目，科技创新2030-重大项目的联合限项要求，对于8项基础科学中心项目不予受理；根据国家科技人才计划的统筹衔接要求，对15项优秀青年科学基金项目和国家杰出青年科学基金项目不予受理。

在近年来，科学基金项目申请量持续攀升，对科学基金的评审与资助工作提出更高要求。自然科学基金委将深入学习贯彻习近平总书记关于基础研究和科学基金工作的重要指示批示精神，聚焦基础研究和人才培养，深化科学基金改革，优化资助与管理机制，合理配置资源，全面提升立项水平和资助效能，为实现高水平科技自立自强提供基础性、战略性支撑。

2023年度国家自然科学基金项目申请集中接收与受理情况分析

2023年度国家自然科学基金项目申请集中接收与受理情况，分析结果表明，2023年集中接收期间的项目申请与受理情况主要呈现以下特点：一是申请量再创新高，集中接收项目申请量首次超过30万项，申请量增幅同比放缓；二是面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目申请量增幅同比降低，人才类项目申请量持续增加，增幅较大；三是在初审工作中，国家自然科学基金委员会持续完善信息系统辅助功能，进一步简化初审要点，使不予受理率及不予受理项目数均进一步下降。

一、申请情况

1、总体情况

2023年项目申请集中接收期间，项目申请数首次突破30万项，同比增加9 937项，增幅3.38%，与2022年同期的6.39%相比，申请量增幅放缓。

2、按照项目类型统计

2023年,共有13个类型项目在集中接收期接受申请，与2022年同期相比，多数类型项目的申请量有所增加。其中，量大面广的面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目申请量分别增加3 075项、5 111 项和591 项，增幅分别为2.64%、3.96%和2.43%，青年科学基金项目的申请量及增幅均超面上项目。上述三类项目的申请量增幅与2022年同期相比均有所降低，申请量增加数合计为8 777项，占集中接收项目增量的88.33%。人才类项目的申请量持续增加,增幅较大，优秀青年科学基金项目(含港澳)增加627项，增幅8.83%；国家杰出青年科学基金项目增加529项，增幅11.47%；创新研究群体项目增加43项，增幅12.91%；外国学者研究基金项目增加423项，增幅22.79%。部分类型项目申请量较2022年同期有所降低,其中，重点项目减少31项,降幅0.71%，国家重大科研仪器研制项目(自由申请)减少41项,降幅6.39%。

3、按照项目管理部门统计

2023年,各项目管理部门集中接收的项目申请量较2022年同期相比均有所增加。其中，交叉科学部申请量增幅最高,达26.05%，其次是国际合作局和信息科学部，增幅分别为22.79%和4.88%；数理、化学、生命、地球、工程与材料、管理、医学科学部的增幅均低于3.5%。在各项目管理部门中，医学科学部的申请量仍为最高,达91 228 项，占比29.98%。

4、按科学问题属性统计

总体上看，选择“需求牵引、突破瓶颈”属性(属性III)的项目最多，占申请总量的46.53%；其次为选择“聚焦前沿、独辟蹊径”属性(属性II)的项目申请，占申请总量的44.78%；选择“鼓励探索、突出原创”属性(属性I)和“共性导向、交叉融通”属性(属性IV)的项目申请占比分别为4.06%和4.63%(交叉科学部项目申请默认选择属性IV)。

各科学部所接收的项目申请选择的四类科学问题属性分布与领域特点直接相关。以面上项目为例，数理、化学和医学科学部的面上项目选择属性II 的项目申请占比最高,分别为60.13%、54.06%和63.53%；其余科学部面上项目选择属性III的项目申请数最多，其中工程与材料科学部选择属性III的项目占比最高,达到73.12%。

二、受理情况

1、总体情况

自然科学基金委按照《国家自然科学基金条例》《2023年度国家自然科学基金项目指南》以及科学基金相关类型项目管理办法等有关规定，对项目申请进行了初审。经初审，不予受理的项目申请共1 011项，占项目申请总量的0.33%。不予受理率较2022年同期(0.53%)进一步下降。不予受理项目主要集中在青年科学基金项目(373项)、面上项目(295项)、地区科学基金项目(117项)和外国学者研究基金项目(78项)。上述4类项目的不予受理数量占不予受理项目总数的85.36%。在提交项目申请的2 400个依托单位中，有1 915个依托单位无不予受理项目。

2、不受理原因分析

不予受理原因分析2023年集中接收项目的不予受理原因分布如下图所示。项目申请不予受理主要是由于申请人对于相关管理要求不了解所致。年度项目指南中申请规定、科学部资助领域和注意事项以及相应类型项目部分，对申请条件、申请材料、科研诚信要求、资助范围和申请代码选择等要求有详细说明，建议申请人认真阅读相关内容，并按照要求进行项目申请。依托单位要切实履行主体责任，加强对项目申请的规范性审查。

3、集中接收与受理工作特点

2023年自然科学基金委集中接收与受理工作总体呈现出以下特点：

(1) 深入落实“放管服”改革要求，持续完善信息系统辅助功能，进一步简化项目申请材料要求。加强信息系统前端控制,对于主要的项目类型，研究期限由信息系统自动生成。同时，继续实行填写主要参与者时不再列入学生，项目申请书中主要参与者信息在线采集等举措，切实减轻科学技术人员填表负担。

(2) 按照“简化程序要求、把握初审依据、统一工作标准”的要求，规范有序组织项目初审工作。在申请量突破30万的情况下，坚持“能简则简”原则，持续简化形式审查要点。同时，依托单位充分发挥对申请书规范性的指导和审查作用，不予受理率及项数均进一步下降。例如：在申请量前20位的依托单位中，苏州大学的不予受理项目仅1项，不予受理率为0.05%；首都医科大学和中南大学分别仅有2项不予受理，不予受理率分别为0.09%和0.08%。

(3) 落实国家科技计划项目资助统筹要求,提升资助效益。对重大项目、基础科学中心项目、重大仪器研制项目(部门推荐)以及国家重点研发计划项目、科技创新2030-重大项目的相关人员联合限项；进一步完善科学基金人才资助体系，加强优秀青年科学基金项目，杰出青年科学基金项目与同层次国家科技人才计划的统筹衔接。

2月6日，国家自然科学基金委员会发布科学基金培训系列视频，总结了2022年集中接收项目申请初步审查不予受理的主要原因。