刚刚，国家自然科学基金委员会发布关于征求《国家自然科学基金项目评审请托行为禁止清单（征求意见稿）》公众意见的公告。

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为扎实开展评审专家被“打招呼”顽疾专项整治工作，更好维护国家自然科学基金项目公平公正的评审环境，保障评审专家独立、客观、公正地履行评审职责，我委在广泛调研和征求意见的基础上形成了《国家自然科学基金项目评审请托行为禁止清单（征求意见稿）》。现向社会公开征求意见。

公众可以通过电子邮件方式将意见发送至：wujm@nsfc.gov.cn

意见反馈截止时间为2023年5月20日。

附件：国家自然科学基金项目评审请托行为禁止清单（征求意见稿）

国家自然科学基金委员会

2023年5月15日　　

附件：

国家自然科学基金项目评审请托行为禁止清单

（征求意见稿）

为扎实开展评审专家被“打招呼”顽疾专项整治工作，更好维护国家自然科学基金（以下简称科学基金）项目公平公正的评审环境，保障评审专家独立、客观、公正地履行评审职责，依据《国家自然科学基金条例》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《国家自然科学基金项目科研不端行为调查处理办法》等，制定本清单。

一、科研人员禁止清单

（一）打探通讯评审和会议评审专家及名单。

（二）打探通讯评审和会议评审分组及评审结果、会议评审时间地点及讨论意见等不能公开或尚未公开的信息。

（三）亲自或委托他人向项目评审专家、管理人员等进行游说、说情等。

（四）实施或者参与“围会”行为。

（五）协助他人或者单位实施请托行为。

（六）法律法规禁止的其他行为。

二、依托单位禁止清单

（一）打探、收集评审专家信息。

（二）纵容实施或者纵容参与请托行为。

（三）有组织地实施请托行为。

（四）不积极配合、拖延、包庇、阻碍或者干扰请托案件调查。

（五）法律法规禁止的其他行为。

三、评审专家禁止清单

（一）违反保密规定，披露按要求不能公开或尚未公开的评审信息。

（二）主动向申请人或其他利益相关人透露自己的评审专家身份。

（三）投感情票，搞“人情评审”。

（四）利益交换、收受礼品礼金、接受贿赂等，投利益票。

（五）评审专家参与请托、相互请托，违规为申请人、依托单位获得项目提供帮助。

（六）接受或者未拒绝其他请托行为。

（七）法律法规禁止的其他行为。

四、自然科学基金委工作人员禁止清单

（一）泄露评审专家、未公开的评审意见等工作秘密；未经批准或者非因岗位工作需要，打听和询问评审专家、评审意见等保密信息；超越职责和规定权限查阅或操作他人评审过程信息。

（二）参与或接受请托，违规为申请人、依托单位获得项目提供帮助。

（三）违反利益冲突回避有关规定，不按要求主动报告有利益关系或可能影响公正评审的情形。

（四）法律法规禁止的其他行为。

自然科学基金委工作人员包括正式在编人员、兼职人员、流动编制人员、兼聘人员以及合同制人员。

对存在清单行为的，自然科学基金委将按照《国家自然科学基金条例》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《国家自然科学基金项目科研不端行为调查处理办法》等法律法规，进行严肃查处。

逾七成专家评审时遭遇「打招呼」

2022 年国家自然科学基金委员会曾发表一篇最新论文名为《科学基金系统性改革以来深入推进廉政风险防控体系建设的回顾与展望》，该论文中列举了 2018 到2022 年基金评审中的打招呼现象。

而这过程中最值得引人注意的就是根据论文中公布的数据显示，随着 2018 年后国家自然科学基金委员进一步完善党风廉政风险防控体系，及一系列改革措施，各类找评审专家「请托」「打招呼」的现象有了一定遏制。

从 2018-2021 年，评审专家在项目评审中「经常被打招呼」的比例从 13.89% 下降到 8.59%。

但是评审专家在项目评审中「偶尔被打招呼」的比例基本持平，从 2018-2021 年，四年的数字都超过60%。

此外，申请科学基金项目时打听信息、「打招呼」和「做工作」的效果越来越小，通过对评审专家的跟踪调研，越来越多的专家也选择不受影响、公正评审或申请回避，其中认为能坚持不受影响、公正评审的比例从2018年的69.44%提升至 2021 年的 74.6%。

这一变化对于学术界来说，真是可喜可贺。

同时在对依托单位科研管理人员的调研中发现：2018—2021年分别有19.3%、3.56%、0.84%和0.32%的受访者认为存在宴请或赠送礼品给自然科学基金委工作人员的现象；分别有5.48%、0.82%、0%和0.32%的受访者认为存在支付超出规定的讲课费现象；分别有7.78%、1.1%、1.11%和0.64%的受访者认为存在采用其他方式酬谢现象，下降幅度非常明显。

虽然杜绝贪污腐败这种行为已经小有成效，但是从自然科学基金委的情况看，「打招呼、请托」等不端行为屡禁难绝，有组织的「相互请托」和利益交换现象不容忽视，委内人员被「围猎」的风险居高不下，对项目管理权力运行的监督和制约还存在短板等等。

「打招呼」屡禁难绝

2020年，科技部印发《科学技术活动评审工作中请托行为处理规定（试行）》，规定中指出「在科学技术活动评审过程中，相关单位或个人以直接或间接、明示或暗示等方式，向评审组织者、承担者及其工作人员和评审专家等寻求关照、谋取不正当利益的行为」，都属于「请托行为」，并列举了一些案例。

来源：科学技术活动评审工作中请托行为处理规定（试行）

规定中还提到，实施请托行为的：

禁止在 1~3 年（含 3 年）内承担或参与财政性资金支持的科学技术活动；向多人请托或多次实施请托的；

禁止在 3~5 年（含 5 年）内承担或参与财政性资金支持的科学技术活动；造成严重后果或影响恶劣的；

禁止 5 年以上直至永久承担或参与财政性资金支持的科学技术活动。

来源：科学技术活动评审工作中请托行为处理规定（试行）

近年来，国家自然科学基金委员会公布了多批不端行为处理决定书，其中就有针对这种请托行为的处罚决定。

举个例子，国家自然科学基金委员会监督委员会（以下简称「监督委员会」）收到举报，反映河南大学武四新与云南某某大学杨某某就项目评审进行不正当沟通。在查证后，自然科学基金委做出了「追回已拨资金，取消武四新国家自然科学基金项目申请资格 3 年（2020 年 11 月 3 日至 2023 年 11 月 2 日），给予武四新通报批评」。

但是，「打招呼」的现象依旧屡禁不止。

今年的 1 月 6 日，国家自然科学基金委员会发布了2022年查处的不端行为案件处理结果通报（第四批）中，就有两起评审期间打招呼的案件。

去年 9月，还有某大学一教授在 400 多人的聊天群公开请求评委「对女儿博士后基金项目高抬贵手」，还给出了该项目的具体名称。

来源：知乎

来源：知乎

4 月底，前武大校长窦贤康上任第九届国家自然科学基金委员会主任，5 月5 日就主持召开评审专家被「打招呼」顽疾专项整治委内调研座谈会，各部门汇报近年来本部门防范评审专家被「打招呼」、确保项目评审公平公正的经验做法。

窦贤康要求，要以国家杰出青年科学基金等人才类项目评审为抓手，采取优化项目评审管理流程，提高大同行专家比例，强化评审专家名单保密管理，明确各方主体禁止行为清单，加大对评审专家被“打招呼”的惩戒力度，加强警示教育宣传等办法和措施，尽最大可能使「打招呼」起不到效果，将「打招呼」的作用降到最低，为评审专家独立、公正开展评审工作提供保障，从根本上整治评审专家被「打招呼」顽疾。